6月24日，中国证券业协会发布关于证券业从业人员资格考试更名及2022年7月考试延期的公告。通知明确，“证券行业从业人员资格考试”更名为“证券行业职业水平评价考试”，此后不再有“证券行业从业人员资格考试”。详情如下：

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，协会举办的“证券业从业人员资格考试”更名为“证券业从业人员水平评价测试”(以下简称“水平测试”)。考试改名后有哪些具体的变化和影响？

一、证券业考试变革进程

2020年3月实施的新《证券法》将“从业人员应当具备证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备证券业务所需的专业能力。“相应的，中国证券业协会对证券从业人员的管理调整为登记后管理。

今年3月，中证协发布《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》，将申请人限定为三类：大专及以上学历；或具有高中学历或同等学历，并有3年以上工作经验；或曾受聘于证券公司、投资咨询公司等机构。

这意味着作为研究主力的学生将不再有资格报名。

虽然这个规定还在过渡期，但是大学生报考的机会肯定会越来越少。对于有志于从事证券行业的新人来说，是否意味着不确定性？

二、考试调整为“证券行业专业人员水平评价测试”，预计将会有哪些变化？

3月17日，中国证券业协会研究起草了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》(简称“《测试实施细则》”)，共六章五十三条。从关键测试分类、测试目的、应用条件、绩效管理模式、测试纪律等方面进行了详细阐述。

首先，告别刚性门槛的资格考试，即将到来的职业能力水平评价考试将转变为非录取考试。根据之前的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，部分符合条件的人员可以免试。

二、调整后的等级评价考试将以“综合考察从业人员的职业能力是否符合行业和相应岗位的要求”为考试目的。同时可以明确规定测试的类型，分为员工专业能力评价测试和高级管理人员水平评价测试两大类。其中，一般业务水平评价测试对应两个基础科目，即证券市场基本法律法规和金融市场基本知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行学、证券投资咨询、发表证券研究报告等。试卷正确率达到60%以上，即达到基本要求。

再次，调整了报名条件和成果管理制度，设置了成果有效期。同时，为做好新旧制度的衔接管理，对考核合格者给予5年过渡期。

四是在原有17种违规行为的基础上，新增4种，并根据违规行为的严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。其中，对于特别严重的违规行为，将取消其当年所有成绩，禁止考试5年。

中证协表示，《测试实施细则》是为了更好地适应我国证券业高质量发展的新要求。目前，征求意见阶段已经结束，预计该条例的最终版本将于近期公布。

看点一：告别20多年从业考试，调整顺应新发展

中国资本市场经过30多年的发展变化，已经发生了显著的变化，证券从业人员的准入门槛也随着时间而变化。持续20多年的证券从业人员资格考试将调整为非入门职业能力水平评价考试。

055-79000由六章53条组成，大致涵盖了组织、命题、成绩管理

但是，随着资本市场的发展变化，国务院“简政放权、加强监管、改善服务”改革的不断推进，以及新《测试实施细则》的颁布实施，证券业进入了一个新的发展时期。协会明确指出，证券从业人员管理模式发生了变化，考试合格不再是从事证券业务的必要条件。以资格管理为基础的考试管理制度已经明显滞后于形势的变化，急需相应的调整和完善。

看点二：更名为“专业能力水平评价测试”，设两大测试科目

更改考试名称是本次《证券法》的亮点之一，即由证券从业资格考试调整为非入学职业能力水平评价考试。同时，可以明确定义测试的类型，分为两类：员工专业能力评价测试和高级管理人员水平评价测试，这两类测试各包含两个子类别。

其中，从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和特殊业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和特殊高级管理人员水平评价测试。

不同类型考试的侧重点是什么？一般业务水平评价测试按照《测试实施细则》，考察拟任董事长、其他从事经营管理的董事、监事、高级管理人员和从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，并达到相应的专业胜任能力水平。在此基础上，专项业务水平评价测试进一步考察拟任证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人是否精通相关专业知识，并达到相应的专业胜任能力水平，包括证券投资顾问专业胜任能力水平、证券分析师专业胜任能力水平和保荐代表人专业胜任能力水平的评价测试。

既然强调非准入，那么调整后的职业能力水平评价考试都考哪些科目呢？在从业人员职业能力评价测试中，一般业务水平评价测试对应两个基础科目，即证券市场基本法律法规和金融市场基本知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行学、证券投资咨询、发表证券研究报告等。

看点三：测试目的更注重专业能力

证券从业人员考察目的的调整也是《测试实施细则》中的亮点之一。调整前，检验的主要标准是从业人员的相关基础知识。调整后，更加注重其专业能力是否符合岗位要求，从而进一步丰富了员工能力水平的评价方法。

协会指出，新《测试实施细则》规定，证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备证券业务所需的专业能力。对应的《证券法》将测试的目的调整为侧重考核从业人员的相关基础知识，转向全面考察从业人员的专业能力是否符合行业和相应岗位的要求，并规定测试结果作为证明其具备从事相应证券业务专业能力的参考。

对于考试的及格线，《测试实施细则》也有明确规定，即试卷正确率达到60%以上，即达到基本要求。其中，一般业务水平评价测试结果达到基本要求，是指一年内证券市场基本法律法规和金融市场基本知识的测试结果均达到基本要求。

看点四：设置一年成绩有效期

随着中国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务(产品)创新丰富。员工需要及时了解新规则、新业务、新产品，从而有效服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益。同时，为了引导公众作出理性的“文本还原”

至于绩效管理体系，《测试实施细则》也做了更具体的安排。

首先是标准的定义。《测试实施细则》规定，达到考试成绩基本要求，即参考科目试卷正确率达到60%以上。一般业务水平评价考试成绩达到基本要求，《证券市场基本法律法规》和《金融市场基本知识》两个基础科目的考试成绩在一年内必须全部达到基本要求。

其次，成果有效期的划定。055-79000规定检测结果自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期自《证券市场基本法律法规》和《金融市场基本知识》两门基础科目最后一门达到基本要求之日起算。考试成绩超过有效期的，不得作为报名时相应职业能力等级的参考。

值得注意的是，在成绩有效期内注册为执业医师的，相关检测成绩在执业期间继续有效；如遇员工辞职等注销登记情况，相关检测结果有效期为自注销登记之日起一年。

同时，为了做好新老系统的衔接管理，《测试实施细则》还对通过考试的人员(已注册为员工且正在以此成绩执业的人员除外)给予了5年的过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生预留了一定的准备时间。同时，2015年改革前，相关科目成绩的衔接安排按照《测试实施细则》确定。

看点五：划分四类违规行为

《测试实施细则》分类根据近年来发现的考试违规现象和新特点，细化违规责任，力求处理更加准确合理。

具体来说，将根据违规行为的严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类，并采取相应的处理措施，如取消现场成绩、取消本次所有考试成绩、在一定期限内禁止参加考试等。对特别严重的违规行为，取消其当年所有成绩，禁止考试5年。同时强调，将上述违规信息纳入证券行业执业信誉激励约束机制。

055-79000同时明确，考试违规次数由原来的17次增加到21次，新增判定为考试结果异常、未按要求重新参加考试的情形为“轻微违规”；新考试过程中查阅相关纸质资料的情况为“一般违规”；两种新的情况，即故意损坏和破坏考试设备以及考试期间工作人员作弊，属于“严重违规”。

看点六：几类人员可不参加水平评价测试

2月18日，中国证监会发布《测试实施细则》，专门规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员的任职和执业行为。

055-79000表示拟担任证券基金经营机构董事长、副董事长、监事长、高级管理人员的人员，可以参加行业协会组织的水平评价测试，作为证明其熟悉证券基金法律法规的参考。

更有意思的是，《测试实施细则》还规定了部分符合相应条件的人可以免试。

按照《证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排》，如果有10年以上证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经验。与您拟任职务相关，且未受到金融监管部门行政处罚或者行政监管措施的，还应当担任证券基金管理机构负责人职务满5年，或者具有同等职务管理经历；以及中国证监会和行业协会规定的其他条件，不得参加行业协会组织的水平评价测试。

证券从业资格考试还有吗

一个有事业心的人永远不会停止前进。通过证券考试后，很多小伙伴都在思考自己能考取哪些证书。今天小西推荐三个可以继续考的证书。

基金从业资格考试实行全国统一考试制度，由中国基金业协会组织命题、测试、评分。参加考试并考试合格的，取得相应的基金从业人员资格，由中国基金业协会统一颁发资格证书。

基金从业资格证书是进入基金行业的必备证书。公司和金融机构在招聘人才时会把基金从业资格证书作为筛选条件。

(一)报名截止时年满18周岁；

(二)具有高中以上文化程度；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)中国证监会规定的其他条件。

基金从业资格考试由三个科目组成：

科目一：基金法律法规、职业道德和业务规范；

科目二：证券投资基金基础知识；

科目三：私募股权投资基金基础知识。

通过科目一、科目二考试，或者通过科目一、科目三考试的考生，具备基金从业人员资格的报名条件。

银行从业资格考试是指“中国银行业从业人员资格认证”，简称QCBP。由中国银行业从业人员资格认证办公室组织实施。

银行从业资格证是银行的准入门槛之一，很多银行都把‘有银行从业资格证’作为招聘的先决条件。

1.遵守国家法律、法规和行业规则；

2.具有完全民事行为能力；

3.取得国务院教育行政部门认可的大专以上学历。

1.取得经济、管理、法律类大学专科学历，从事相关专业工作满6年；

2.取得经济学、管理学、法学学科大学本科学历(或学位)，从事相关专业工作满4年；

3.取得经济学、管理学、法学双学士学位，从事相关专业工作满2年；

4.取得经济学、管理学、法学学科硕士学位(或学位)，从事相关专业工作满1年；

5.获得经济学、管理学、法学学科博士学位(或学位)；

6.取得上述其他学科学历(或学位)，从事相关专业工作年限增加1年。

银行从业资格考试科目有《银行业法律法规与综合能力》和《银行业专业实务》。连续两次考试，通过一大类科目《银行业法律法规与综合能力》和《银行业专业实务》的考试成绩，即可获得初级或中级银行从业资格证书。

证券投资顾问业务属于证券投资顾问能力考试科目，属于证券从业人员专项业务资格考试科目。

1、已取得证券从业资格；

2.受聘于证券投资咨询机构或者能够从事证券投资咨询业务的证券公司；

3.具有中华人民共和国国籍；

4.具有完全民事行为能力；

5.具有大学本科以上学历；

6.具有两年以上证券从业经验。

证券咨询业务考试科目一，科目名称《证券投资顾问业务》。